五五世纪网站证券合规周报（第70期）丨证监会发布《证券经纪业务管理办法》 灵康药业、上实发展、光线传媒等多家公司因信披问题被监管1月9日△△，上海证监局发外《闭于对上海易德臻投资处分核心(有限合资) 采用出具警示函步伐的决议》。

　　以上真相有真相确认书、处境解释、客户营销及供职记实、微信截图等证据证据。（着作开头：21世纪经济报道）

　　经查△△，上海易德臻投资处分核心(有限合资)正在展开私募基金营业历程中△△，存正在专擅将局部基金产物的资金划转至公司相干方品级三方账户，移用基金财富的处境。

　　(000166.SZ)：一交易部原经纪人存正在违规操作客户证券账户的活动，收警示函

　　1月13日，浙江证监局宣布的闭于对荣盛石化股份有限公司及闭联职员采用出具警示函步伐的决议显示，浙江证监局正在现场查验中呈现荣盛石化股份有限公司正在2020—2021年度存正在商业营业收入确认不类型、司帐管理不类型等题目。荣盛石化上述活动违反了《上市公司讯息披露处分法子》第二条和《上市公司讯息披露处分法子》第三条章程，公司董事长李水荣，总司理项炯炯、财政总监王亚芳、董事会秘书全卫英违反了《上市公司讯息披露处分法子》第三条、第五十八条△，以及《上市公司讯息披露处分法子》第四条、第五十一条章程，对上述违规活动答应担要紧职守。

　　三是优化营业处分流程。请求证券公司苛酷落实交往处分职责，加强事前、事中、过后全流程管控△△，并强化出租交往单位处分。

　　一是明了经纪营业内在。将经纪营业界说为“展开证券交往营销△△，采纳投资者委托开立账户、管理交往指令、执掌清理交收等筹备性行径”，从事上述个人或齐备营业闭头，均属于展开证券经纪营业；夸大经纪营业属于证券公司专属营业，未经证监会照准持牌展业组成违规△。

　　1月12日△△，湖南证监局发外《闭于对深圳市邦诚投资商榷有限公司湖南分公司采用责令纠正并暂停新增客户步伐的决议》。

　　1月12日，湖北证监局发外《闭于对塞力斯医疗科技集团股份有限公司、温伟、王政、刘文豪、杨赞、刘源出具责令纠正步伐的决议》。经查，塞力斯医疗科技集团股份有限公司存正在以下违规真相：一、相干交往未奉行披露职守。二、供应财政资助未披露且未奉行审议圭外△△。三、股权让渡

　　经纪营业处分法子》，自2023年2月28日起履行。《法子》从六个方面作出章程。

　　披露不完好△△。上述活动违反了《证券法》(2019年)第七十八条第一款和第八十条第二款第三项、《上市公司讯息披露处分法子》第三条第一款和第四十一条等闭联章程△。依据《上市公司讯息披露处分法子》第五十一条的章程，公司董事长温伟、总司理王政、财政总监杨赞、时任财政总监刘文豪、时任董事会秘书刘源动作讯息披露担负人△，未能勤苦尽责，对上述违规活动负有要紧职守。

　　二是强化客户活动处分△。请求证券公司苛酷奉行客户处分职责，真实做好客户身份识别、客户相宜性处分、账户操纵实名制等处事。

　　(603108.SH)：董事短线.SH)发外布告，公司董事陈政收到上海证监局出具的《闭于对陈政采用出具警示函步伐的决议》(沪证监决[2023]13号)。经查，陈政动作公司董事△△，于2022年11月17日起按减持筹划卖出润达医疗股票，但陈政于2022年11月21日买入润达医疗股票20000股。上述活动组成短线交往活动。

　　六是苛酷行政拘押问责。请求证券公司及闭联职员苛酷落实拘押请求，违反章程的将依法从苛采用步伐△△。

　　1月10日，布告，公司△△，实质局限人兼董事长、总司理陶灵萍于即日分袂收到中邦证监会下发的《立案示知书》(编号：证监立案字0320023001号、证监立案字0320023002号)，因涉嫌讯息披露违法违规，依据《中华黎民共和邦证券法》《中华黎民共和邦行政责罚法》等司法规矩，中邦证监会决议对公司、陶灵萍立案观察。

　　1月15日，布告，公司即日收到中邦证监会《立案示知书》，因公司涉嫌讯息披露违法违规△，证监会对公司立案。

　　一、2021年年度讲演报送不完好、不实时△。二、2021年度证券评级违约率讯息披露不完好△△。三、局部公司债券评级项方针打分模子中△△，局部目标打分存正在差错。四、局部公司债券评级项目未按章程展开尽职观察，或尽职观察圭外不到位△△。

　　五是加强内部合规风控。请求证券公司进一步强化分支机构处分、职员处分、营业管控、讯息体系设置等△，加强证券公司内部管控职守，提防经纪营业危害。

　　1月13日△△，证监会、黎民银行连合发外《公然召募证券投资基金讯息披露电子化类型》金融行业法式，通过讯息身手权谋将披露讯息类型化、布局化、数据化△，有利于提拔讯息天生、换取、校验、行使的成果，正在基金讯息披露职守人、基金拘押机构和投资者之间搭起数据换取的桥梁，对保证公募基金公然透后运作起到踊跃感化。下一步，证监会将连接促进本钱市集讯息化设置，效力做好根底法式拟订处事△△，饱动行业讯息披露周围法式研制△，延续夯实科技拘押根底△。证监会对公司及何任晖立案

　　1月12日△，经查△，江西证监局呈现申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券交易部原经纪人黄霞正在交易部任职时间，存正在违规操作客户证券账户的活动。上述活动反应交易部对经纪人的合规处分不到位，违反了《证券经纪人处分暂行章程》第三条的章程。

　　证监会、央行连合发外《公然召募证券投资基金讯息披露电子化类型》金融行业法式

　　上述真相违反了《私募投资基金监视处分暂行法子》第二十三条第(四)项的章程△△。依据《私募投资基金监视处分暂行法子》第三十三条的章程，现决议对公司采用出具警示函的监视处分步伐，并记入证券期货市集诚信档案。公司应该强化闭联司法规矩进修△△，提升类型运作认识△△，真实袒护投资者合法权柄。

　　灵康药业(603669.SH)：涉嫌信披违法违规，证监会决议对公司及实控人陶灵萍立案观察

　　依据《证券经纪人处分暂行章程》第二十五条章程，江西证监局决议对交易部采用出具警示函的行政拘押步伐。你交易部应健康完竣内部局限机制，真实强化合规处分，类型从业职员执业活动。

　　以上真相有真相确认书、处境解释、叙话笔录、客户营销及供职记实、微信截图等证据证据。上述活动违反了《证券、期货投资商榷处分暂行法子》第十条，《证券投资照应营业暂行章程》第三条、第七条、第二十四条和第二十七条章程△△。

　　股份有限公司福州分行采用责令纠正步伐的决议》。基金发卖、局部基金发卖合规风控职员未得到基金从业资历、2022年上半年未对基金发卖营业展开相宜性自查等题目。

　　1月10日，布告△△，公司及公司董事、原实质局限人何任晖收到中邦证券监视处分委员会立案示知书△，因公司讯息披露违法违规，中邦证监会决议对公司及何任晖立案。目前公司各项营业及筹备处分处境寻常△。

　　四是袒护投资者合法权柄△△。请求证券公司应该将交往佣金与印花税等其它税费隔离列示，袒护投资者知情权；为投资者转户五五世纪网站、销户供应便当△，不得违反章程限度投资者转户、销户△。

　　1月12日△，湖南证监局官网发外了闭于对大家证券投资商榷有限公司长沙分公司采用责令纠正并暂停新增客户步伐的决议。经查△，湖南证监局呈现分公司存正在以下违规活动：一是未按章程讲演营业场面转移处境；二是正在拘押报外中填报的数据材料存正在不实陈述；三是内部局限管控不到位；四是未正在中邦证券业协会注册立案为证券投资照应的职员向客户供应投资提倡及员工冒名展业；五是证券投资照应供职闭头执业不类型；六是证券投资照应营业扩大闭头存正在误导性传布、愿意收益；七是营业扩大闭头留痕处分不到位△△。

　　经查，湖南证监局呈现分公司存正在以下违规活动：一是内部局限管控不到位；二是未正在中邦证券业协会注册立案为证券投资照应职员向客户供应投资提倡或冒名展业；三是证券投资照应营业扩大存正在误导性传布；四是证券投资照应供职闭头执业不类型；五是留痕处分不到位。

　　1月9日，上海证监局发外《闭于对上海新世纪资信评估投资供职有限公司采用责令纠正步伐的决议》△△。经查△△，公司正在讯息披露、评级项目质料局限方面存正在以下题目：